如果你做过文献调研、行业报告或者技术预研一定体验过被几百篇 PDF 支配的无力感。桌面堆满论文浏览器开了二十个标签页笔记散落在三个软件里等到真要写综述的时候只能凭记忆硬凑引用。我搭了一套叫 OpenResearch 的工作流把文档收集、解析、向量化、AI 问答和报告输出整条链路串在一起前后用了大概两周业余时间之后所有研究型任务都走这套流程。这篇文章就把这个项目的完整拆解写出来从架构选型到部署细节再到实际用得上的调参经验尽量做到能直接抄作业。OpenResearch 说白了就是一个开源的深度研究辅助平台核心解决三件事把散乱的资料统一收进来、把资料变成能被检索和追问的知识库、把知识库变成可输出的报告素材。它适合谁用我接触下来大概两类人——一类是做学术研究的学生和老师另一类是做行业调研、竞品分析、投资尽调这类重阅读重产出工作的从业者。如果你只是偶尔查点资料那用不上这东西但如果你每周要消化几十篇文档、还要基于这些内容产出结论那这套流程能帮你省出至少三分之一的时间。1. 项目整体设计与思路拆解1.1 核心需求拆解研究者的真实痛点动手之前我先把需求列了一个清单不能上来就写代码否则很容易做成一个啥都能干但啥都不好用的怪物。我遇到的核心痛点大概有这么几个第一资料的入口太分散。PDF 论文、网页文章、Markdown 笔记、Excel 数据各自躺在不同的文件夹和软件里想全局搜索一次要用三四个工具。第二阅读和记录是割裂的。看到一段有价值的文字先要复制到笔记软件再手动打标签时间一长标签体系就乱了。第三写东西的时候很难引用。脑子里有印象但找不到原文真找到了又要重新组织语言效率很低。第四团队协作的时候资料和结论对不上号。A 同事看的报告B 同事根本不知道存在最后各写各的。OpenResearch 的设计目标就是对准这四个痛点。资料入口统一用一套管道接收文档进来之后自动解析、切分、向量化阅读的时候直接在系统里高亮批注AI 问答基于库里已有的内容进行检索增强生成最后输出的时候可以一键导出带引用的 Markdown 报告。整个链路是闭环的资料从进来到出去都有迹可循。1.2 技术选型为什么是这套组合技术选型的时候我给自己定了一个调子能用现成的开源组件就不自己造轮子能跑在本地就跑在本地。原因很简单研究资料多数都有一定的私密性不管是未发表的论文还是公司内部报告谁也不想把它们传到第三方服务上。所以 OpenResearch 的底座确定为一个本地优先的工具链。后端我选的是 Python FastAPI前端用了 React Ant Design这没什么特别的纯粹是生态成熟、代码好维护。真正花心思的是三个核心组件的选型。文档解析层PDF 我用的是 PyMuPDF 加 MinerU 做预处理前者负责文本抽取后者负责处理扫描版 PDF 的版面识别。向量数据库层我在 Chroma 和 Qdrant 之间纠结过最后选了 Qdrant因为它在过滤条件组合、数据量支撑上都比 Chroma 稳妥而且 Docker 一键部署很省事。模型层是重点没有用昂贵的商业 API而是通过 Ollama 跑本地模型嵌入模型用 BGE-M3生成模型用 Qwen2.5 系列。整套系统不依赖外网服务离线也能跑这一点在后续使用中帮了大忙。这里要特别说一下设计取舍。我知道很多同类项目会把全家桶塞进一个 Docker Compose 里看起来一条命令跑起来很爽但实际维护起来很痛苦。OpenResearch 把组件拆成四块前端、后端、向量库、模型服务。每一块都能独立启停和升级排障的时候不用整个系统一起重启。代价是初次部署稍微麻烦一点但这个麻烦是值得的。2. 核心功能拆解与关键技术解析2.1 文档收集与解析链路OpenResearch 的文档入口做了三个覆盖我日常收集资料的绝大部分场景。网页收藏我写了一个浏览器书签脚本在浏览器里点一下就能把当前网页正文抓取下来自动去掉导航栏、广告、评论区这些噪音存成 Markdown 后导入系统。导入文件就是传统的上传方式支持 PDF、DOCX、EPUB、纯文本。还有一种方式是从 Zotero 同步因为我平时用 Zotero 管理文献项目里做了一个 Connector定时把 Zotero 里的条目连同附件抓过来。文档进来之后先走解析链路。对于 PDF 文件第一步是判断它是文字版还是扫描版。文字版直接用 PyMuPDF 抽文本速度很快一份 30 页的 PDF 不到一秒就能抽完。扫描版就要走 OCR 流程了我用的是 PaddleOCR 接 MinerU 的版面分析模型先把页面切分成标题、正文、表格、图片等区域再对每个区域识别文字。这个过程比较慢一份扫描版 PDF 可能要一两分钟但准确率不错尤其是对学术论文这种规范排版的内容表格结构都能还原得比较完整。解析完成之后系统会做一件很重要的事——内容切分。不能把整个文档扔给向量库也没法让大模型直接读全本。切分的策略直接影响后续检索效果我这里用的是自适应切分先按标题层级分块再对超过最大长度默认 800 字的块做重叠切分重叠长度设了 150 字。这样既保证了语义完整性又不会丢上下文。每个切分出来的块都会记录它在原文中的页码和坐标信息为后面的精确定位引用做准备。2.2 向量知识库的构建与更新向量知识库是 OpenResearch 的中间层所有文档切片通过嵌入模型转换成向量存进 Qdrant。嵌入模型我选的是 BGE-M3这个模型最大的优点是支持中文和英文混合检索而且有专门的检索微调在学术文本上的表现明显好过通用嵌入模型。向量入库时我做了两层过滤元数据。第一层是文档级元数据包括标题、作者、来源、日期、标签、所属项目第二层是块级元数据包括页码、标题路径、块序号。这么做的好处是检索的时候可以先用元数据缩小范围再走向量相似度搜索速度和准确率都上来了。比如我只想看Transformer相关论文里关于位置编码的章节就可以先指定标签和来源再语义搜索位置编码的创新点过滤的结果比全局搜索精准得多。关于增量更新我最初的设计是文档不变就不重新向量化后来发现这个想法太乐观了。实际的坑在于同一篇文档的词法版本如果改了旧的切片和新的切片会混在一起检索结果变得不可靠。后来我加了文档版本号的机制任何一次重新导入都被视为新版本旧的向量在版本切换时自动标记为废弃状态查询时默认排除同时保留 30 天以便回溯。2.3 AI 交互与检索增强生成RAG实现OpenResearch 的交互层就是常规的聊天窗口加高亮批注但底层逻辑不是一个简单的对话机器人而是严谨的 RAG 流程。用户在对话框输入问题之后系统先做问题改写把模糊的问题拆解成几个子查询比如注意力机制有什么改进方向会被扩展成注意力机制变体、高效注意力、稀疏注意力等多个检索词然后并发去向量库里检索。检索到的候选块会做重排这一步非常关键。向量相似度高的块不一定就是答案我把重排模型用了 BGE-Reranker它对用户问题-候选块的语义匹配度重新打分取 Top K 个块喂给生成模型。生成模型我默认用 Qwen2.5-14B-Instruct参数量适中14B 的量化模型在 24G 显存的消费级显卡上能流畅运行回答质量比 7B 有明显提升。生成的时候我做了两个事情。一是强制要求模型在回答末尾列出引用来源引用格式直接带上切块的 ID前端可以高亮跳转到 PDF 原文的对应位置。二是加了不确定就明说的系统提示词模型如果没有足够的上下文支撑必须回答当前资料中未找到相关信息不能编造。这条规则在学术场景里太重要了宁可漏答也不能瞎给引用不然综述写出来就是学术事故。2.4 输出与协作场景研究类工作的终点是输出OpenResearch 把输出端做成了独立的模块。聊天记录里被采纳的回答可以一键收藏为报告素材素材会带着标题、来源、原文链接、采集时间自动组织成卡片。当素材积累到一定量可以选择生成综述草稿系统把素材按主题聚类生成一个大纲再逐段生成正文草稿每段后面都带引用标注。这个功能一开始我是为了写文献综述做的后来发现用在周报和竞品分析上一样顺手。每周五把这一周收藏的素材全部生成草稿稍作删改就是一份周报。团队协作方面OpenResearch 用项目空间做隔离同一个空间内的成员共享向量库A 上传的资料 B 可以直接检索引用。目前我这里用户权限只有管理员和成员两种够用就行没有上更复杂的权限模型。3. 实操部署与配置过程3.1 初始化环境准备我建议部署 OpenResearch 之前先确认主机配置一句话内存 16G 起步显存 12G 以上硬盘至少留 100G。如果只是把文档解析和向量检索跑起来不需要独显也能跑CPU 模式下嵌入模型的推理会慢一些但要想流畅跑生成模型显卡必不可少。我自己用的这台机器是 32G 内存加 16G 显存整个系统同时跑着后端、前端、Qdrant 和 Ollama 服务还比较宽裕。操作系统我用的是 Ubuntu 22.04如果你用 Windows建议装 WSL2不然 Docker 的体验会比较别扭。准备工作只需要三样Docker 和 Docker Compose、Python 3.10 以上、以及 Git。Docker 用来跑 Qdrant 和前端静态文件Python 用来跑后端服务。# 更新系统基础工具 sudo apt update sudo apt install -y python3-pip git docker.io docker-compose-v2 # 把当前用户加入 docker 组避免每次 sudo sudo usermod -aG docker $USER newgrp docker这里有个容易踩的坑Ubuntu 自带的 Docker 版本可能比较老如果遇到 Compose 命令不识别建议直接用官方安装脚本装新版。装完之后验证一下 Docker 是否正常以免后面部署到一半才发现环境有问题。3.2 项目拉取与核心配置代码我放在自己的 Git 仓库里拉取下来之后核心配置文件是docker-compose.yml和.env。Compose 文件把四个服务编排到一起平时开发调试的时候我会单独启动后端生产一点的环境就直接用 Compose 一把梭。下面是我当前在用的配置片段services: qdrant: image: qdrant/qdrant:latest container_name: openresearch-qdrant restart: unless-stopped ports: - 6333:6333 volumes: - ./data/qdrant:/qdrant/storage backend: build: ./backend container_name: openresearch-backend restart: unless-stopped ports: - 8000:8000 env_file: .env depends_on: - qdrant frontend: build: ./frontend container_name: openresearch-frontend restart: unless-stopped ports: - 3000:80 depends_on: - backend ollama: image: ollama/ollama:latest container_name: openresearch-ollama restart: unless-stopped ports: - 11434:11434 volumes: - ./data/ollama:/root/.ollama.env文件里主要配置的是数据库连接、模型名称和密钥。注意不要把密钥写进 Compose 文件里提交到 Git不然下次开源协作就变成公开事故了。QDRANT_URLhttp://localhost:6333 EMBEDDING_MODELbge-m3 LLM_MODELqwen2.5:14b-instruct-q4_K_M RERANK_MODELbge-reranker-v2-m3 OLLAMA_BASE_URLhttp://localhost:11434我实际运行中会单独把 Ollama 服务放在一台有显卡的机器上其他服务跑在普通服务器上通过网络访问。所以 Ollama 的地址不一定写 localhost这个按你的实际部署环境改就行。3.3 模型下载与本地推理配置Ollama 的模型拉取从命令行直接执行ollama pull qwen2.5:14b-instruct-q4_K_M ollama pull bge-m3 ollama pull bge-reranker-v2-m3如果你的显卡显存只有 12G建议把生成模型降到qwen2.5:7b-instruct-q4_K_M推理速度会快很多。显存再小就有点吃力了勉强能跑但等待时间会严重影响使用体验。有人问过为什么不用更大的 32B 模型道理很简单14B 在学术问答这个任务上已经足够再大收益不明显但推理时间和显存占用成倍上涨性价比太低。本地推理的显存占用大头是生成模型14B 的 4bit 量化大概占 9G 左右显存嵌入模型和重排模型分别占 1G 左右同时跑三个模型需要确保显存不超。所以我在 Ollama 的配置里给每个模型都设置了独立的并发数限制避免同时来多个请求时显存溢出。3.4 初始化与首次入库验证服务启动之后先做一次冒烟测试。我建议不要急着导入大文档先丢一个小文本文件进去走一遍完整流程。docker compose up -d docker compose logs -f backend首次访问前端页面注册管理员账号然后在项目设置里创建第一个项目选好默认模型上传一个 1MB 左右的 PDF。系统会自动完成解析、切分、向量化三步。等状态变为已完成之后在问答对话框里问一个内容里明确写了的问题比如这篇论文的实验结论是什么。如果回答里带上了引用并且引用能跳转到 PDF 对应页那这套流程就算通了。首次入库通常会暴露两个问题一是 PDF 解析失败二是向量化过程报错。PDF 解析失败多半是文件本身加密或者扫描质量太差向量化报错则要检查模型有没有下载完整或者内存是否不足。这些问题后面我会单独开一节聊排查方法。4. 三个真实使用场景拆解4.1 学术研究文献综述的搭建过程以我近期写的一篇关于检索增强生成的综述为例OpenResearch 帮了大忙。我先把过去两年相关的 60 多篇论文全部导入系统用 Zotero Connector 同步大约花了一个晚上。然后我建立了一个RAG 综述项目空间给每篇论文打上标签比如检索策略、生成优化、评估方法。写综述的时候我不再逐篇翻 PDF而是在对话框里提结构化的问题。比如我先问近年来 RAG 的检索模块有哪些改进思路系统从向量库里检索出 20 多个相关切片经重排后选了 8 个送给模型生成回答里列出了 6 篇不同论文的观点和对应的页码引用。我把这份回答存为素材再问评估 RAG 系统通常用什么指标同样保存素材。这样大概攒了十五六个素材之后一键生成了综述的骨架后续我只需要修改衔接语和补充自己的观点。这个过程里最省时间的不是自动生成正文而是改掉了过去读到后面忘了前面的毛病。所有观点和原文的对应关系都在系统里随时可以点回原文核对。4.2 行业调研竞品信息的结构化归档行业调研和学术综述的差别在于信息来源庞杂网页文章、白皮书、财报、竞品官网说明都有。这类材料的处理重点在信息结构化。OpenResearch 在入库的时候会自动抽取文档里的实体包括公司名、产品名、人名、专业术语。我做了一次电商 SaaS 行业的竞品调研把十家主要竞品的官网介绍、定价页、更新日志全部收藏导入。然后让系统按各产品定价策略对比生成报告它自己会去向量库检索各家产品的定价信息并整理成表格。这里要注意生成表格的准确率没有人工核对前不能直接用但作为初稿效率极高我需要做的只是把过时的信息改掉。4.3 团队知识库从个人工具到协作平台单个用户用 OpenResearch 是个人助手团队用就是一个轻量级知识中台。我们团队目前有六个人共用一套部署按项目空间隔离。每周的分享会材料就直接从项目空间里拉取素材生成新人入职后熟悉业务也走这条路先看知识库再问人。协作模式下最需要注意的是元数据的规范。最开始大家各打各的标签有人用竞品有人用competitor导致检索时经常漏资料。后来强行统一了一套标签体系虽然在前期会增加录入成本但知识库越大收益越明显。这套规范包括文档类型的标准分类、项目空间的命名规则、标签的层级关系现在检索引擎很少漏结果。5. 常见问题与排查技巧实录5.1 PDF 解析失败与乱码处理PDF 解析是第一关也是最容易出现问题的关卡。文字版 PDF 解析偶尔出现乱码一般是字体编码问题解决办法是在解析参数里加上lattice: True强制走版面分析代价是速度慢一点但准确率高很多。扫描版 PDF 的乱码根源通常是 OCR 的阈值参数不合适PaddleOCR 默认参数在墨迹浅的扫描件上容易漏字需要把对比度阈值调低一点。还有一种情况是 PDF 本身加密虽然能打开但无法抽取文本。我的建议是直接换一种来源不要花时间去破解格式不规范的 PDF 就算强行解析出来后面的切分和检索效果也不会好。5.2 向量检索结果不准确的调优思路检索效果差是 RAG 系统最常见的抱怨。排查时先看检索到的切片是不是答非所问。如果是优先检查切分策略块太大信息密度低块太小语义不完整。我调参数的经验是学术论文用 800 字加 150 字重叠网页文章用 600 字加 100 字重叠代码文档用 400 字加 50 字重叠效果都不错。如果切片没问题但排序不对那就是重排模型的问题可以换用更大参数的重排模型或者调整 Top K 的数量。Top K 默认是 8专业领域内容可以适当提高到 12给生成模型更多候选材料。5.3 本地模型推理速度慢与显存不足推理速度慢要先看是不是模型跑在 CPU 上。不带显卡的机器跑 14B 模型一个问题可能要等两分钟这属于硬件瓶颈不是软件 bug。有条件就升级显卡或者把小模型部署在局域网内的另一台机器上。如果已经用了显卡还很慢检查一下 Ollama 是否启用了 GPU命令是ollama ps看到进程列表里GPU列有数据就说明用上了。显存不足的表现是 Ollama 服务直接崩溃或者返回内存错误这时候要么换更小的量化模型要么限制并发请求数。我在生产环境把 Ollama 的并发数设成 1因为研究场景本身是单人操作并发没意义反而容易把显存挤爆。下面是这段时间遇到的几个高频问题速查表问题表现可能原因处理办法PDF 导入后检索不到内容解析失败或向量化为空查看日志确认解析状态重新导入并检查字体编码回答引用页码对不上切分自带页码信息出错更新解析组件关闭并发解析避免页码错位模型回答明显编造相关资料未入库或被过滤放宽检索过滤条件确认问题改写没有偏离原意请求超时生成模型推理过慢换小模型或提升显卡配置调整超时时间多人同时使用卡顿显存不足或并发数过高降低 Ollama 并发数拆分独立实例6. 一些应该避免的坑和后续想做的事最后分享几个实战中得到的教训。第一不要迷信模型的能力RAG 系统的上限取决于知识库的质量喂进来的文档质量差再强的模型也救不回来。第二定期梳理标签体系知识库超过两万条切片之后元数据杂乱会让检索效果雪崩式下降。第三重视版本管理不只是代码的版本还包括知识库内容的版本我现在的做法是每个月导出一次知识库快照防止误操作导致数据丢失。后续我打算把工作流引擎加进去让用户可以自定义导入-清洗-分析-输出的自动化流程比如每天早上自动抓取指定网站的更新内容自动去重、向量化并生成摘要推送到群聊。还有一个方向是做多模态资料的支持现在很多资料是图表和视频只靠纯文本抽取会丢失大量信息多模态嵌入模型能够把图片和视频的画面信息也纳入检索范围。这些功能开发量不小我准备先在 OpenResearch 的插件框架里把接口定义好再逐步落地。对我来说OpenResearch 并不只是一个软件项目它更像是我和研究资料相处的一种新方式。过去做研究是被动的资料堆在那里不知道哪份有用现在系统的检索和追问机制逼着我去想清楚我到底要回答什么问题这个转变带来的效率提升远超工具本身的自动化能力。如果你也常年泡在资料堆里建议抽个周末把这套流程搭起来然后拿一个真实的研究课题试一遍你会回来感谢我的。